El Comisionado de Juego ha llegado a un acuerdo regulatorio de 25.000 libras con un titular de una licencia de Gibraltar en lugar de una sanción económica relacionada con un pequeño número de deficiencias en las políticas y procedimientos del operador para combatir el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo.

En un comunicado, la División de Juego dijo que la empresa tampoco documentó completamente los procedimientos de diligencia debida reforzada con respecto a una cohorte particular de clientes no británicos, aunque se aceptó que la diligencia debida reforzada se estaba llevando a cabo de una manera menos formalizada con respecto a esta cohorte.

También se produjo una infracción de los requisitos técnicos de información relacionada con la falta de notificación de un caso de actividad sospechosa a la Unidad de Inteligencia Financiera de Gibraltar, aunque se informó a la unidad de inteligencia financiera del país en el que se encontraba el cliente.

“Los puntos clave de aprendizaje son que los operadores deben familiarizarse plenamente con las disposiciones de la Ley de Gibraltar sobre el Producto del Delito, el asesoramiento del Comisionado de Juego a la industria en relación con la lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo [AML/CFT] y cualquier punto de aprendizaje de declaraciones públicas anteriores realizadas en relación con acuerdos regulatorios u otras sanciones”, dijo la División de Juego en el comunicado.

El operador en cuestión ha sido puesto bajo vigilancia reforzada y recibirá una nueva visita al sitio dentro de un período de seis meses.

“Se recuerda a los operadores que mantengan los más altos estándares AML/CFT en términos de documentación y puesta en funcionamiento de todos los controles”, agregó la División de Juego. “En este caso, el Comisionado de Juego no consideró que hubiera ninguna debilidad sistémica generalizada en los controles de este operador, el operador cooperó plenamente, actuó rápidamente para remediarlo y se lo considera apto y apropiado para seguir teniendo una licencia”.

CASOS ANTERIORES

El acuerdo anunciado esta semana es el tercero que se anuncia en el espacio de dos semanas.

Otro acuerdo de 25.000 libras esterlinas a principios de este mes se hizo en lugar de una sanción económica que de otro modo se habría impuesto en relación con un caso de ejecución relacionado con una deficiencia identificada en la gestión de dos casos de clientes no británicos y otro titular de una licencia de Gibraltar.

“Si bien no creemos que haya habido ningún problema sistémico generalizado, los casos dieron lugar a un importante punto de aprendizaje para la industria en general”, dijo la División de Juego en un comunicado en ese momento.

“En ambos casos, el operador no había logrado conciliar por completo una discrepancia en la información fiscal y de ingresos proporcionada por los respectivos clientes (aunque en el caso de un cliente, se llevaron a cabo más investigaciones y acciones)”.

“La evasión fiscal es un problema de riesgo señalado por la Evaluación Nacional de Riesgos y, si bien no hay evidencia de que ninguno de estos dos clientes estuviera involucrado en la evasión fiscal en sus propias jurisdicciones, el operador, habiendo identificado un desajuste entre la información fiscal y de ingresos, debería haber sido más inquisitivo y haber pedido a los clientes que proporcionaran una explicación de los desajustes identificados”.

La División de Juego dijo que el operador había cooperado plenamente y seguía siendo apto y adecuado para tener una licencia.

En otro caso este mes, los reguladores dijeron que habían llegado a un acuerdo de £40.000 con un licenciatario de Gibraltar en lugar de una sanción financiera en un caso relacionado con una deficiencia identificada en la gestión de dos casos de clientes no británicos.